هيئة الأسواق توقع عقوبة جزاء التنبيه ضد "وفرة للاستثمار" بعدم تكرار مخالفاتها مستقبلاً

أصدرت هيئة أسواق المال قرار مجلس تأديب رقم (35/ 2023) مجلس تأديب - (201،193/ 2022) هيئة، بتوقيع عقوبة جزاء التنبيه ضد: شركة وفرة للاستثمار الدولي بعدم تكرار ما وقع منها مستقبلاً، وذلك لمخالفتها قواعد الكتاب السادس عشر من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما وللأسباب التالية: 

أولاً - المخالفة الأولى وهي من شقين :

1-  مخالفة أحكام البنود أرقام (1، 2، 3) من المادة (3–6) من الكتاب السادس عشر  من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما.
2- مخالفة أحكام البنود أرقام (1، 2، 3، 4) من المادة (3–8) من ذات الكتاب. 
حيث ثبت بما لا يدع مجال للشك تكرار عدم قيام الشركة بالتحقق من بعض الوثائق والمستندات الأصلية الخاصة ببعض العملاء والمستفيدين الفعليين، بالإضافة إلى عدم قيامها بالتعرف على هيكل الملكية الخاص ببعض عملائها، وعدم تحديدها لبعض المستفيدين الفعليين ضمن العميل الأساسي، كما ثبت للهيئة من خلال مراجعة "السياسات والإجراءات الخاصة بالمعاملات الإلكترونية للعملاء" للشركة تضمنها بنداً يفيد جواز قبول العملاء دون التحقق منهم باستخدام المستندات الأصلية.

ثانياً - المخالفة الثانية:

مخالفة حكم المادة (6–1) من ذات الكتاب، والتي يقابلها القرار الوزاري رقم 35 لسنة 2019 بشأن اللائحة التنفيذية للجنة الخاصة بتنفيذ قرارات مجلس الأمن الصادرة بموجب الفصل السابع من ميثاق الأمم المتحدة.
وذلك لعدم قيام الشركة بوضع السياسات والإجراءات الملائمة لضمان تطبيق كافة الالتزامات الواردة في المادة محل المخالفة.
علماً بأن هذه المخالفات هي مخالفات إجرائية وليست موضوعية.

مصدر الخبر: الموازي دوت كوم

• شركة وفرة للاستثمار الدولي