A+ A-
12ديسمبر
شركة مجموعة الاوراق المالية + 66.67 % 50
هيئة أسواق المال تغرِّم " مجموعة الأوراق المالية" 

أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 12/12/2019 في المخالفة المقيدة برقم (2019/57مجلس تأديب) (2019/102هيئة) ضد شركة مجموعة الأوراق المالية ، لمخالفتها الآتي: 
1) مخالفة حكم البند (5) من المادة (5- 2- 1) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، لقيام الشركة بصفتها مدير محفظة بتنفيذ صفقات لصالح عميلها/ شركة المليح العقارية – مالك المحفظة الاستثمارية رقم (1- 30015) (بناءً على أمر العميل) على سهم شركة أعيان للإجارة والاستثمار بعدد (64,905,000 سهم) دون توافر أموال نقدية سائلة في حساب محفظة العميل.
2) مخالفة الفقرة (أ) من البند (5) "الأوامر الكتابية" من (ثانياً: وسائل تلقي أوامر العملاء وآلية الاحتفاظ بها) من الملحق رقم (1) (معايير أنظمة الاحتفاظ بالسجلات) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية لذات القانون، لعدم توافر نظام مركزي لديها لاستلام الأوامر الخاصة بالعملاء من خلال المخاطبات الكتابية، كذلك عدم وجود خاصية إعطاء رقم تسلسل آلي وتاريخ ووقت الأمر الكتابي.
لذلك صدر القرار: -
"بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ثلاثة آلاف دينار عن كل مخالفة من المخالفتين المسندتين إليها لتنفيذها صفقات لإحدى المحافظ دون أن يكون هناك أموال سائلة في المحفظة، ولعدم وجود نظام مركزي لاستلام الأوامر الخاصة بالعملاء".

مصدر الخبر: الموازي دوت كوم

© All Rights Reserved almowazi