حالت حقوق المساهمين في بعض الشركات، إلى الأبد، إلى مجلس التأديب للتوقيع بشكل رسمي ومشدد عليها، القرار لم يصوّب الوضع المخالف، الذي صدرت له تجربة سابقة في تحمل جزاءات مالية لارتكاب المخالفات لنفسه.
ولاحظت مصادر مطلعة إن الهيئة بعض المخالفات من قبل شركات الوساطة، على الرغم من تنبيهها، تصويب هذه المخالفات، إذ يبدو أنها تضم ??عملاء، وتؤكد إلى أن هناك اهتماماً موجوداً لأن هذا الملف من الهيئة، والتي تتناقض مع تلاعب مرشحات عمليات تنظيف الأموال، والتي تشاركها متطلبات الكتاب السادس عشر من اللائحة التنفيذية رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما.
وبمنتهى أن هناك ينتظراً على الشركات عمل تصفية وتصنيفات عمالء الشركات المرخصة لهم، مع إخطار كل عميل بالتصنيف الخاص به، وتكون على هذا التصنيف ستكون مزايا وقيود ومعاملة هذا التصنيف، حيث ألزمت «الهيئة» الشركات المسجلة الخاصة لتصنيفات العملاء، لتكون محل دقيق بما في ذلك نوع التصنيف لكل عميل، مع ذكر النسخة والمبررات التي أهّلته لهذا التصنيف، ووضع من التنسيقات والإيصالات المتعلقة بتصنيف العميل.
وأشير إلى أن هناك شركات تتولى عمليات العملاء من العملاء من فئة كبار السن، مع عدم الالتزام بالتعليمات الصادرة في هذا، وتشير إلى أن الهيئة تنبهت إلى ما يتعلق بتحديث العقود المبرمة بالإضافة إلى عدد من عمالها، وتؤكد أن بعض الشركات متكاملة تماماً بما يتعلق بذلك. بيانات العملاء في العقود المبرمة بين الأطراف.
وتمثلت في الدور الذي تقوم به هيئة رؤوس الأموال في منع أي ممارسات خطيرة من تطور التطور على المستثمرين وأموالهم وخاصة بورصة الكويت، حيث باتت في أقسام المؤسسات والصناديق العالمية، حيث أصبحت تحت مجهرها منذ أن نالت بطاقة الترقية إلى «الناشئة» وهي مورغان ستانلي. ، ويستاندرد آند بورز، وفوتسي راسل، ومعرفة أن الإعلان عن ارتكبت نفس المخالفات والتجاوزات من الشركات قد يؤثر على ثقة هؤلاء المستثمرين في استثمارهم في شركات قانونية.