صدور قرار مجلس تأديب رقم (66 /2023 مجلس تأديب) (56 /2023 هيئة) بتوقيع عقوبة الجزاء المالي على شركة غيتهاوس كابيتال للاستشارات الاقتصادية والمالية بمبلغ مقداره 5000 د.ك (خمسة آلاف دينار) عن المخالفة الأولى، ومبلغ مقداره 2000 د.ك (ألفي دينار) عن المخالفة الثانية المنسوبة إليها "، وذلك للأسباب التالية: مخالفة حكم المادة (77) من القانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاته، ومخالفة حكم البند رقم (3) من المادة (5 – 4 – 1) من الكتاب الثالث عشر (أنظمة الاستثمار الجماعي) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما لثبوت ما يلي:
- قيام الشركة بإبرام عقود الاشتراك الخاصة بوحدات صندوق مع عدد من عملائها (77 عميل من أصل 86 عميل) قبل الحصول على الترخيص اللازم من هيئة أسواق المال والخاص بالموافقة على التواصل مع العملاء المحترفين لبحث رغبتهم بالاستثمار في صندوق المزمع تسويقه في دولة الكويت بتاريخ 10/08/2021، حيث لم يصدر تصريح الهيئة بالموافقة إلا في 12/10/2021.
- قيام الشركة بإبرام عقود الاشتراك الخاصة بصندوق مع بعض عملائها قبل صدور القرار رقم (13) لسنة 2021 بتاريخ 11/02/2021 بشأن منح الشركة رخصة تسويق خاصة لنظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت، فضلاً عن ترخيص الهيئة الصادر بتاريخ 21/02/2021 في ذات الخصوص.