قرر مجلس التأديب في هيئة أسواق المال توقيع عقوبة غرامة 4 الاف دينار ضد كل من:
1- شركة مجموعة كاب كويت للوساطة المالية.
2- لمياء زايد الخالد- بصفتها رئيسة مجلس إدارة شركة مجموعة كاب كويت للوساطة المالية لمخالفتهما قواعد أموال العملاء وأصولهم ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
كما أوقع عقوبة غرامة 12 ألف دينار ضد شركة كاب كورب للاستثمار لمخالفتها قواعد السياسات والإجراءات الداخلية للشخص المرخص له وأموال العملاء وأصولهم وأنظمة الاستثمار الجماعي وحوكمة الشركات ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.