قررت هيئة أسواق المال تغريم شركة مجموعة الأوراق المالية مبلغ خمسة آلاف دينار لمزاولة بعض الموظفين أعمال مدير محفظة استثمار دون أن يسجلوا لدى هيئة أسواق المال بتلك الوظيفة” حيث قامت الشركة بعدم بتسجيل موظفين لديها عدد (3) لوظيفة ممثل نشاط مدير محفظة استثمار لدى الهيئة على الرغم من كونهم يزاولون مهام الوظيفة.
وقررت الهيئة دخول مستند قواعد الشركة الكويتية للمقاصة المعتمدة في هيكل الحسابات المجمعة، وكذلك مستند قواعد شركة بورصة الكويت المعتمدة لتوفير تقابل عمليات الحساب الواحد، كما قررت الهيئة تعديل الكتاب الأول (التعريفات) والكتاب الرابع (بورصات الأوراق المالية ووكالات المقاصة) والكتاب الحادي عشر (التعامل في الأوراق المالية) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010.
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كل المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحضهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.