أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 12/4/2018 في المخالفة المقيدة برقم (2018/16 مجلس تأديب) (2018/34 هيئة) ضد: شركة كاب كورب للاستثمار. وذلك: "أولاً: -بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألف دينار لتأخرها في تجديد الترخيص لمزاولة أنشطة الأوراق المالية". وتأتي هذه العقوبة بسبب مخالفتهم حكم البند (1) من المادة (1-12) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، لعدم تقدمها بطلب تجديد ترخيص ممارسة الأنشطة التالية: 1. تقديم الاستشارات الاستثمارية المتعلقة بالأوراق المالية مقابل عمولة (مستشار استثمار). 2. إدارة المحافظ الاستثمارية (مدير محفظة استثمار). 3. تأسيس وإدارة أنظمة استثمار جماعي (مدير نظام استثمار جماعي). 4. حفظ الأصول المكونة لأنظمة الاستثمار الجماعي (أمين الحفظ). 5. عرض أو بيع أوراق مالية لصالح مصدرها أو حليفه أو الحصول على أوراق مالية من المصدر أو حليفه لغرض إعادة التسويق (إدارة الإصدار). وذلك قبل ثلاثة أشهر من تاريخ انتهائه في 8/3/2018، حيث تأخرت في تقديم الطلب حتى تاريخ 18/2/2018. وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.