أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار من مجلس التأديب الخميس الماضي، في المخالفة المقيدة ضد الوطنية للوساطة المالية، وذلك بتغريم الشركة مبلغ (خمسة آلاف دينار) عما اسند إليها من مخالفات، وتأتي هذه العقوبة بسبب مخالفتها المادة (1-4) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) والمادة (3-5) والمادة (4-1) والبند (3) من المادة (6-1) والمادة (7-6) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال لعدم توقيعها بعض عقود العملاء وعدم توافر تاريخ توقيع العقد للبعض الآخر ، ولعدم تحديثها بيانات بعض عملائها وعدم تعبئة نموذج معرفة العميل أو بيان تاريخ التعبئة للبعض الآخر ، وعدم وضعها السياسات والإجراءات الملائمة للتأكد من الأشخاص المدرجة أسماءهم على قائمة الإرهاب ، وعدم توفيرها برامج تدريبية للموظفين لديها للإلمام بمسئولياتها.