A+ A-
14مارس
هيئة الأسواق: تغريم « الوسيط للأعمال المالية» ثلاثة آلاف دينار

أعلنت هيئة أسواق المال ن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 14/3/2019 في المخالفة المقيدة برقم (2018/18 مجلس تأديب) (2018/27 هيئة) ضد: شركة الوسيط للأعمال المالية، وذلك:
 “بتغريم الشركة ثلاثة آلاف دينار لعدم التأكد من ملاءمة العمليات المنفذة من أحد العملاء“. 

وتأتي هذه العقوبة لمخالفتها حكم البند (5) من المادة (3-6) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب) وحكم البند (3- 40) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب) للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، وذلك لعدم قيامها بالتأكد من ملاءمة العمليات المنفذة من قبل متداولة صاحبة حساب تداول وذلك لعدم ملاءمة العمليات التي قامت بالتداول بها والبالغة حوالي 1.1 مليون دينار كويتي بجلسة التداول المنعقدة بتاريخ 12/12/2017 مع المعلومات المقدمة من قبلها والمدونة "بنموذج معرفة العميل.
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.
 

مصدر الخبر: الموازي دوت كوم

© All Rights Reserved almowazi