A+ A-
27سبتمبر
هيئة أسواق المال تغرم "كاب كورب للاستثمار" بمبلغ ألفي دينار

أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 27/9/2018 في المخالفة المقيدة برقم (2018/64مجلس تأديب) (2018/122هيئة) ضد شركة كاب كورب للاستثمار ، وذلك: " بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألف دينار عن كل مخالفة من المخالفتين المسندتين إليها لقيامها بتحويل المبالغ على حسابات ليست باسم العميل مباشرة، ولعدم احتفاظها بتسجيلات أو أوامر كتابية لتعاملات العملاء“. 

 وتأتي هذه العقوبة بسبب مخالفتها الآتي: -

1) أحكام البند (2) من المادة (2-2) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، بسبب عدم التزامها بالتأكد بأن العميل هو المستفيد الفعلي من كافة العمليات المتعلقة بأمواله فيما يخص عمليات التحويل التي تمت لصالح بعض محافظ عملائها لقيامها بتحويل المبالغ إلى حسابات ليست باسم العميل صاحب المحفظة وإنما لأطراف أخرى

2) حكم المادة (6- 5) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من ذات اللائحة التنفيذية بسبب عدم تزويدها لفريق التفتيش بتسجيل للمحادثات الهاتفية أو الأوامر الكتابية للأوامر المنفذة لصالح العملاء
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

مصدر الخبر: الموازي دوت كوم

© All Rights Reserved almowazi